JAV vertybinių popierių ir biržos komisija arba SEC yra nepriklausoma JAV federalinės vyriausybės agentūra, atsakinga už federalinių vertybinių popierių įstatymų įgyvendinimą. Sarbanes Oxley Act Sarbanes-Oxley Act yra JAV federalinis įstatymas, kurio tikslas - apsaugoti investuotojus, labiau atskleidžiant įmonių informaciją. patikimas ir tikslus. ir siūlyti vertybinių popierių taisykles. Ji taip pat yra atsakinga už vertybinių popierių pramonės ir vertybinių popierių biržos palaikymą. Rinkų tipai - pardavėjai, brokeriai, biržos. Rinkose yra tarpininkai, prekiautojai ir valiutų rinkos. Kiekviena rinka veikia pagal skirtingus prekybos mechanizmus, kurie daro įtaką likvidumui ir kontrolei. Skirtingi rinkų tipai leidžia taikyti skirtingas prekybos ypatybes, išdėstytas šiame vadove, taip pat reguliuoti elektroninių vertybinių popierių rinkas ir kitą šalies veiklą.
SEC, kurios būstinė yra Vašingtone ir veikia 11 regioninių biurų visoje JAV, siekia investuotojams apsaugoti. Investavimas: „Pradedančiųjų vadovas“ Finansų vadovas „Investavimas pradedantiesiems“ išmokys jus investavimo pagrindų ir kaip pradėti. Sužinokite apie skirtingas prekybos strategijas ir metodus, apie įvairias finansų rinkas, į kurias galite investuoti, ir užtikrinkite, kad rinkos būtų sąžiningos, efektyvios ir tvarkingos. Ji taip pat siekia sukurti rinkos aplinką, kuria žmonės galėtų pasitikėti.
Vertybinių popierių ir biržos komisijos istorija
Prieš kuriant JAV vertybinių popierių ir biržų komisiją, egzistavo mėlynojo dangaus įstatymai, kurie buvo vykdomi valstijų lygiu. Jie buvo atsakingi už vertybinių popierių pardavimo reguliavimą, siekiant apsaugoti investuojančią visuomenę nuo sukčiavimo. Tačiau minėti įstatymai buvo pripažinti neveiksmingais.
Tada Kongresas priėmė 1933 m. Vertybinių popierių įstatymą. 1933 m. Vertybinių popierių įstatymas 1933 m. Vertybinių popierių įstatymas buvo pirmasis svarbus federalinis vertybinių popierių įstatymas, priimtas po 1929 m. arba 1933 m. Jis buvo priimtas 1933 m. Gegužės 27 d. Per didžiąją depresiją. ... įstatymu buvo siekiama ištaisyti kai kuriuos pažeidimus, reglamentuojančius tarpvalstybinį vertybinių popierių pardavimą federaliniu lygmeniu, o 1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymas - vertybinių popierių pardavimą antrinėje rinkoje. SEC buvo sukurta 1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymo, dar vadinamo Biržos įstatymu arba 1934 m. Įstatymu, 4 skirsniu, kad būtų įgyvendinti federaliniai vertybinių popierių įstatymai.
Organizacinis SEC nustatymas
Vertybinių popierių ir biržos komisiją sudaro penki komisarai, kuriuos skiria JAV prezidentas. Vienas iš jų paskirtas Komisijos pirmininku. Įstatymas numato, kad iš tos pačios politinės partijos gali būti ne daugiau kaip trys komisarai, kad būtų užtikrintas nepartinis.
Čia yra penki SEC padaliniai:
1. Korporacijos finansų skyrius
Šis skyrius yra atsakingas už pagalbą Vertybinių popierių ir biržos komisijai atliekant svarbios informacijos korporatyvinio atskleidimo investuotojams priežiūrą. Parduodant akcijas, korporacija privalo laikytis taisyklių, susijusių su informacijos atskleidimu. Korporacijos finansų skyriui pavesta reguliariai peržiūrėti korporacijų pateiktus atskleidimo dokumentus. Tai taip pat padeda interpretuoti SEC taisykles. Ji taip pat teikia rekomendacijas, susijusias su naujomis įvaikinimo taisyklėmis SEC.
2. Prekybos ir rinkų padalinys
Šis padalinys padeda SEC užtikrinti, kad rinkos būtų sąžiningos, tvarkingos ir veiksmingos. Ji prižiūri kasdienę pagrindinių vertybinių popierių rinkos dalyvių, vertybinių popierių firmų, vertybinių popierių biržų, savireguliacijos organizacijų, kliringo agentūrų, pervedimų agentų, kredito reitingų agentūrų, taip pat informacijos apie vertybinius popierius tvarkytojų veiklą.
3. Investicijų valdymo skyrius
Investicijų valdymo padalinys padeda Vertybinių popierių ir biržos komisijai atlikti savo vaidmenį apsaugant investuotojus ir skatinant kapitalo formavimą. Ji prižiūri ir reguliuoja šalies investicijų valdymo pramonę. Tai užtikrina, kad informacija apie investicijas, tokias kaip investiciniai fondai ir biržoje prekiaujami fondai, būtų naudinga mažmeniniams klientams. Skirstymas taip pat užtikrina, kad reguliavimo išlaidos nebūtų per didelės.
4. Vykdymo padalijimas
Vykdymo skyrius yra atsakingas už vertybinių popierių įstatymų vykdymą. Jame pateikiamos rekomendacijos dėl vertybinių popierių įstatymų pažeidimų tyrimo pradžios. Ji taip pat atsakinga už glaudų bendradarbiavimą su teisėsaugos institucijomis, kad būtų imtasi baudžiamųjų bylų.
5. Ekonominės ir rizikos analizės skyrius
Šis padalinys yra atsakingas už investuotojų apsaugą ir rinkų sąžiningumo, tvarkingumo ir efektyvumo palaikymą. Ji taip pat teikia ekonominę ir duomenų analizę bei palaiko ryšius su beveik visais Komisijos padaliniais ir biurais.
Susiję skaitymai
Dėkojame, kad skaitėte Finansų paaiškinimą apie Vertybinių popierių ir biržos komisiją. Finansai siūlo finansinio modeliavimo ir vertinimo analitikui (FMVA) ™ FMVA® atestaciją. Prisijunkite prie 350 600 ir daugiau studentų, dirbančių tokiose įmonėse kaip „Amazon“, J. P. Morganas ir „Ferrari“ sertifikavimo programa tiems, kurie nori pakelti savo karjerą į kitą lygį. Norint toliau mokytis ir tobulėti karjeroje, bus naudingi šie šaltiniai:
- 2010 m. „Flash Crash“ 2010 m. „Flash Crash“ 2010 m. „Flash Crash“ yra rinkos katastrofa, įvykusi 2010 m. Gegužės 6 d. 2010 m. Katastrofos metu pirmaujantys JAV akcijų indeksai, įskaitant „Dow“
- Etikos ir teisiniai standartai Etikos ir teisiniai standartai Etikos ir teisiniai standartai: koks skirtumas? Priimti sprendimus, kurie yra tiek etiški, tiek pagarbūs įstatymams, investavimo profesionalai
- Raudonų vėliavų sukčiavimas Raudonų vėliavų sukčiavimas Raudonų vėliavų sukčiavimas reiškia nepageidaujamas situacijas ar sąlygas, kurios nuolat prisideda prie sukčiavimo, švaistymo ar piktnaudžiavimo ištekliais.
- SEC padavimo tipai SEC padavimo tipai JAV SEC reikalauja, kad viešai prekiaujama bendrovėms būtų privaloma pateikti įvairių tipų SEC padavimus, formos apima 10-K, 10-Q, S-1, S-4, žr. Pavyzdžius. Jei esate rimtas investuotojas ar finansų specialistas, žinojimas ir sugebėjimas interpretuoti įvairius SEC pateikimo tipus padės priimti pagrįstus investavimo sprendimus.
