Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacija (NASAA) yra seniausia investuotojų apsaugos organizacija JAV, įsteigta daugiau nei prieš šimtmetį 1919 m. NASAA narystę sudaro 67 administratoriai iš visų JAV valstijų, teritorijų ir rajonų.
Administratoriams pavesta apsaugoti investuotojus, kurie perka vertybinius popierius arba kreipiasi patarimo investuoti. Investavimas: „Pradedančiųjų vadovas“ Finansų vadovas „Investavimas pradedantiesiems“ išmokys jus investavimo pagrindų ir kaip pradėti. Sužinokite apie skirtingas prekybos strategijas ir metodus bei apie skirtingas finansų rinkas, į kurias galite investuoti. Jos įgaliojimai suteikiami įvairiems vertybinių popierių emitentams ir tarpininkams, kurie parduoda ir siūlo vertybinius popierius visuomenei.
NASAA nariai dalyvauja vykdymo užtikrinimo veiksmuose, kad apsaugotų investuotojus nuo sukčiavimo investicijose, tirdami valstijų ir federalinių įstatymų pažeidimus, susijusius su investuotojų apsauga. Asociacija taip pat koordinuoja mokymo programas, seminarus ir seminarus savo saugumo agentūrų darbuotojams valstijose, rajonuose, provincijose ir JAV teritorijose.
Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacijos tikslas
Pagrindinis Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacijos tikslas yra padėti investuotojams nustatyti ir užkirsti kelią investiciniam sukčiavimui vertybinių popierių prekyboje. Organizacija veikia kaip advokatas investuotojams, kuriems trūksta patirties ar kompetencijos apsaugoti savo interesus nuo saugos firmų ir patarėjų investuoti.
NASAA pasiekia savo tikslus, per savo narius tirdama investicijų įstatymų pažeidimus valstybės ir provincijų lygiu. Grupės narystę sudaro saugumo reguliatoriai iš visos Šiaurės Amerikos, kurie yra papildomos reguliavimo sistemos, kuri veikia nuo valstijos / provincijos iki federalinio lygio, dalis.
Organizacija taip pat skatina investuotojų švietimą, organizuodama mokymus ir seminarus, kuriuose investuotojai turi žinių apie saugią prekybą, investicijų sukčiavimą, elektroninius nusikaltimus ir įrankius, kuriuos jie turi naudoti priimdami pagrįstus finansinius sprendimus.
NASAA taip pat yra atsakinga už akcijų maklerių ir investicijų patarėjų, valdančių mažiau nei 100 mln. USD turto, licencijavimą. Ji taip pat licencijuoja saugos įmones, kurios veikia valstybės lygiu, taip pat registruoja tam tikrus saugumo pasiūlymus.
Be licencijuojančių biržos maklerių, NASAA taip pat sukuria vertybinių popierių egzaminus, tokius kaip 63, 65 ir 66 serijos, kurias agentai turi išlaikyti prieš jiems leidžiant parduoti vertybinius popierius valstybiniu lygiu. Ji yra atsakinga už mažų įmonių saugumo pasiūlymų peržiūrą ir siūlo tokioms įmonėms rekomendacijas, kaip pritraukti lėšų iš visuomenės, tuo pačiu užtikrinant valstybės saugumo įstatymų laikymąsi.
NASAA bendradarbiauja su kitomis organizacijomis, tokiomis kaip NASDAQ, Vertybinių popierių biržos komisijos (SEC) Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) JAV vertybinių popierių ir biržos komisija arba SEC yra nepriklausoma JAV federalinės vyriausybės agentūra, atsakinga už federalinių vertybinių popierių įstatymų įgyvendinimą. ir siūlyti vertybinių popierių taisykles. Ji taip pat yra atsakinga už vertybinių popierių pramonės ir vertybinių popierių bei pasirinkimo biržų palaikymą, FINRA, Niujorko vertybinių popierių birža (NYSE) Niujorko vertybinių popierių birža (NYSE). 82% „S&P 500“, taip pat 70 didžiausių korporacijų pasaulyje. Tai viešai prekiaujama įmonė, teikianti pirkimo ir pardavimo platformą, ir kitos organizacijos, užtikrinančios saugumo taisyklių laikymąsi ir skatinančios investuotojų apsaugą.
Pagrindinė NASAA veikla
NASAA yra atsakinga už šių investuotojų apsaugos funkcijų vykdymą:
1. Licencijuojantys brokeriai
NASAA yra atsakinga už tarpininkų-dilerių, investicijų patarėjų įmonių ir saugos įmonių, vykdančių verslą valstijos, rajono, provincijos ar JAV teritorijose, registravimą ir licencijavimą.
2. Investuotojų skundų tyrimas
Kadangi organizacija yra atsakinga už investuotojų apsaugą, NASAA yra atsakinga už investuotojų skundų dėl saugumo pasiūlymų ir galimų finansinio sukčiavimo atvejų tyrimą. Jos narystę sudaro reguliavimo institucijos, dirbančios pagal valstybės generalinio prokuroro jurisdikciją, todėl yra gerai pasirengusios tirti skundus.
3. Vertybinių popierių įstatymų vykdymas
NASAA narystė yra įgaliota skirti baudas, nubausti ir atlyginti nukentėjusiems investuotojams.
4. Investuotojų švietimo skatinimas
NASAA siūlo mokymus investuotojams, kad jie įgytų žinių apie pagrindines vertybinių popierių vertinimo, sukčiavimo nustatymo ir prevencijos priemones ir jų, kaip vertybinių popierių aukų vartotojų, teises.
5. Tarpininkavimo ir investicijų konsultavimo įmonių peržiūra
NASAA reguliariai tikrina licencijuotas tarpininkavimo ir investicijų patarėjų įmones, siekdama užtikrinti, kad būtų laikomasi saugumo įstatymų. Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) JAV vertybinių popierių ir biržos komisija arba SEC yra nepriklausoma JAV federalinės vyriausybės agentūra, atsakinga už federalinių vertybinių popierių įstatymų įgyvendinimą siūlydamas vertybinių popierių taisykles. Ji taip pat atsakinga už vertybinių popierių pramonės ir akcijų bei pasirinkimo sandorių biržų palaikymą. Ji taip pat tikrina firmų filialus, kad patikrintų jų pardavimo praktiką ir tikslių klientų sąskaitų įrašų tvarkymą.
6. Pasisakymas už griežtus valstybės vertybinių popierių įstatymus
NASAA yra atsakinga už tvirtų ir nuoseklių valstybės įstatymų ir kitų teisės aktų, kurie saugo investuotojų interesus, gynimą. Laikydamasi atsakomybės, organizacija pasisako už investuotojams palankią politiką per kongreso liudijimus ir komentarų laiškus.
NASAA kibernetinio saugumo taisyklė
NASAA narystė balsavo už tai, kad 2019 m. Gegužės mėn. Būtų priimtas pavyzdinis kibernetinio saugumo taisyklių paketas. Modelis nurodo, kaip investicijų patarėjų įmonės renka ir naudoja savo klientų asmens duomenis, ir pateikia gaires, kaip įmonės turėtų kurti savo kibernetinio saugumo procedūras ir privatumo praktiką. Vis dėlto atskiros valstybės, rajonai, provincijos ir teritorijos turi priimti pavyzdinį taisyklių paketą, kad taptų tos jurisdikcijos įstatymu.
Modelio taisyklę sudaro trys pagrindiniai komponentai. Pirmasis komponentas įpareigoja investicines konsultavimo įmones įgyvendinti informacijos procedūras ir praktiką, apsaugančią klientų duomenis. Investicinės įmonės, pradėdamos bendradarbiauti su klientu, vėliau kasmet privalo pateikti privatumo politiką, kaip ji renka ir dalijasi asmenine asmenine informacija.
Antrasis komponentas yra esamos NASAA pavyzdinės apskaitos sistemos pakeitimas, reikalaujantis, kad įmonė tvarkytų įrašus apie jų atitiktį politikai.
Trečiasis ir paskutinis komponentas yra pakeitimas, dėl kurio pavyzdinės privatumo politikos nustatymas, palaikymas ir vykdymas tampa NASAA modelio taisyklės dėl neetiškos verslo praktikos pažeidimu.
Daugiau išteklių
Finansai siūlo atestuotą bankininkystės ir kredito analitiką (CBCA) grąžinimai ir dar daugiau. sertifikavimo programa tiems, kurie nori pakelti savo karjerą į kitą lygį. Norėdami toliau mokytis ir plėtoti savo žinių bazę, ištirkite toliau nurodytus papildomus susijusius išteklius:
- Finansinis tarpininkas Finansinis tarpininkas Finansinis tarpininkas reiškia įstaigą, kuri veikia kaip tarpininkas tarp dviejų šalių, siekdama palengvinti finansinę operaciją. Įstaigos, kurios paprastai vadinamos finansiniais tarpininkais, yra komerciniai bankai, investiciniai bankai, investiciniai fondai ir pensijų fondai.
- „Insider Trading“ „Insider Trading“ prekyba vertybiniais popieriais, naudojantis viešai neatskleista informacija, reiškia viešai parduodamos bendrovės vertybinių popierių pirkimo ar pardavimo praktiką, turint reikšmingos informacijos, kuri yra
- Apyvartiniai vertybiniai popieriai Parduodami vertybiniai popieriai Apyvartiniai vertybiniai popieriai yra neribotos trumpalaikės finansinės priemonės, išleidžiamos nuosavybės vertybiniams popieriams arba viešai kotiruojamos bendrovės skolos vertybiniams popieriams. Emisiją išleidusi bendrovė sukuria šias priemones aiškiam tikslui surinkti lėšų tolesnei verslo veiklai ir plėtrai finansuoti.
- Nacionalinė vertybinių popierių platintojų asociacija (NASD) Nacionalinė vertybinių popierių pardavėjų asociacija (NASD) Nacionalinė vertybinių popierių pardavėjų asociacija (NASD) buvo reguliavimo institucija, atsakinga už vertybinių popierių pramonės priežiūrą. Jam buvo pavesta tiek
