Savireguliacijos organizacija arba SRO yra organizacija, kuri yra sukurta tam tikrų profesijų ar pramonės šakų reguliavimui. Paprastai tai yra nevyriausybinės organizacijos, įsteigtos siekiant sukurti taisykles, skatinančias tvarką tarp įmonių ir organizacijų. Organizacijų tipai Šiame straipsnyje apie skirtingus organizacijų tipus nagrinėjamos įvairios kategorijos, į kurias gali patekti organizacinės struktūros. Organizacinės struktūros.
Savireguliavimo organizacijos egzistuoja arba nesant vyriausybės reguliavimo, arba palaikančios ar veikiančios kartu su tokiu reguliavimu. Jie yra nepaprastai naudingi pramonėje ar profesijoje, kurioje pasitikėjimas menkas. SRO yra tas, kad jiems nereikia vyriausybės įgaliojimų, kad jie galėtų įgyvendinti savo reglamentus.
Kas yra FINRA?
JAV vertybinių popierių ir biržos komisijos vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) JAV vertybinių popierių ir biržos komisija arba SEC yra nepriklausoma JAV federalinės vyriausybės agentūra, atsakinga už federalinių vertybinių popierių įstatymų įgyvendinimą ir vertybinių popierių taisyklių siūlymą. Ji taip pat yra atsakinga už vertybinių popierių pramonės išlaikymą ir vertybinių popierių bei pasirinkimo sandorių biržas, už kurias buvo nubausta Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA), kartu su nacionalinėmis vertybinių popierių biržomis. Vertybinių popierių birža. Vertybinių popierių birža yra rinka, kurioje perkami vertybiniai popieriai, tokie kaip akcijos ir obligacijos. ir pardavė. Vertybinių popierių biržos leidžia įmonėms pritraukti kapitalą, o investuotojams priimti pagrįstus sprendimus, naudojant informaciją apie kainas realiuoju laiku. Biržos gali būti fizinė vieta arba elektroninė prekybos platforma. , nustatant prekybos vertybiniais popieriais taisykles ir reglamentus bei jų vykdymą. Tačiau būtent SEC yra aukščiausia vertybinių popierių reguliavimo įstaiga JAV.
FINRA tikslas yra apsaugoti investuotojus ir užtikrinti, kad vertybinių popierių pramonės veikla būtų vykdoma sąžiningai ir sąžiningai. Yra daugiau nei 4 250 brokerių įmonių ir apie 162 155 filialų, kuriuos visus turi prižiūrėti FINRA.
Savireguliavimo organizacijos charakteristikos
Ideali ir funkcionali savireguliavimo organizacija turėtų sugebėti parodyti šiuos bruožus:
- Teisėkūros institucija - SRO turėtų būti suteikta teisėkūros institucija, leidžianti jai kurti politiką ir ją vykdyti konkrečioje pramonėje.
- Stiprus valdymas - SRO turi būti skaidrus ir lengvai nelinkęs. Ji turi nustatyti apibrėžtą procesą, kurį naudos rinkdama informaciją apie taisyklių kūrimą.
- Konfliktų valdymas - Kadangi visada bus konfliktų, SRO turi laikytis atskiro proceso, kurio metu sprendžiami konfliktai, taip pat būdų, kaip juos išspręsti.
- Priežiūra - Stebint tūkstančiams narių, atidžiai prižiūrint, SRO turi sukurti veiksmingą priemonę stebėti savo narius ir įsitikinti, kad jie laikosi taisyklių ir nuostatų bei veikia etiškai.
- Stebėjimo metodai - SRO turėtų investuoti į modernią priežiūrą, kuri gali būti naudojama sekant dabartinius įvykius įvairiose profesijose ar pramonės srityse, kurias ji prižiūri.
- Vykdymo programa - Turi būti sukurta stipri vykdymo užtikrinimo programa, veikianti kartu su vyriausybės agentūromis, kad būtų laikomasi jos nuostatų. Tokia programa taip pat gali apsaugoti jos narius nuo bet kokių pažeidimų ir užtikrinti, kad tiems, kuriems vyksta tyrimas, būtų pateiktas tinkamas procesas.
- Reguliavimo duomenų bazė - SRO turi tvarkyti reguliuojamų asmenų ar subjektų duomenų bazę, taip pat ankstesnių skundų ir atliktų drausminių veiksmų įrašus.
- Sutrikimo procedūros - Sutrikimo atveju, ypač technologiniu požiūriu, SRO turi įdiegti procedūras, galinčias aptikti bet kokius sutrikimus ir atkurti kompiuterines rinkmenas bei duomenų bazes.
- Ginčų sprendimas - SRO turėtų sukurti skaidrų ir nuoseklų ginčų sprendimo procesą, kartu užtikrinant sąžiningą elgesį su kaltinamuoju.
Savireguliacijos organizacijos nauda
Nuo tada, kai buvo sukurtos SRO, daugelyje profesijų ir pramonės šakų pastebimas didelis pagerėjimas, palyginti su tais laikais, kai jie buvo tiesiogiai prižiūrimi vyriausybės. Trys svarbūs SRO pranašumai yra šie:
- Ekspertizė - SRO yra plačiai laikomi savo sričių ekspertais, todėl daug žino apie rinkas, kuriose dirba. Tai savo ruožtu yra naudinga nariams, nes juos galima pakviesti dalyvauti svarstymuose ir sužinoti daugiau apie pramonės šakos.
- Aukštesnis elgesio standartas - Įsteigus SRO, organizacijos narės laikosi tam tikro elgesio standarto, kuris padeda skatinti etiškus verslo būdus. Tai gali paskatinti investuotojus ir vartotojus labiau pasitikėti rinka.
- Pagerinta priežiūra - SRO nesiremia žmonių mokesčiais, o juos finansuoja organizacijos, kurios yra po jos sparnais. Todėl vyriausybė gali sutaupyti atsisakydama būtinybės išlaikyti agentūrą tokiam tikslui.
Susiję skaitymai
Finansai yra oficialus pasaulinio finansų modeliavimo ir vertinimo analitiko (FMVA) ™ FMVA® sertifikavimo teikėjas. Prisijunkite prie 350 600 ir daugiau studentų, dirbančių tokiose įmonėse kaip „Amazon“, „JP Morgan“ ir „Ferrari“ sertifikavimo programa, skirta padėti visiems tapti pasaulinio lygio finansų analitikais. . Norint toliau mokytis ir tobulėti karjeroje, bus naudingi toliau pateikiami papildomi finansų ištekliai:
- Amerikos CPA institutas (AICPA) Amerikos CPA institutas (AICPA) Amerikos CPA institutas (AICPA) yra ne pelno siekianti atestuotų valstybinių buhalterių organizacija JAV. Ji buvo įsteigta 1887 m., Jos vaidmuo yra sukurti ir įvertinti atestuoto valstybės buhalterio (CPA) egzaminus. Asmenys, norintys verstis buhalterių veikla Jungtinėse Valstijose, privalo išlaikyti
- ACG San Franciskas ACG San Franciskas ACG San Franciskas yra ne pelno organizacija, įkurta 1954 m. ACG reiškia Įmonių augimo asociaciją. Jis buvo pradėtas siekti puoselėti bendruomenę, apimančią savo narių įmonių augimą. Tai sustiprina ir skatina strateginius tinklus, taip pat tarptautinius sandorius. ACG San
- CPA vs CFA CPA vs CFA® Svarstydami karjerą įmonių finansų ar kapitalo rinkose, dažnai girdite žmones klausiant: „Ar turėčiau gauti CPA ar CFA?“ ir „Kas yra geriau?“. Šiame straipsnyje mes apibūdinsime CPA ir CFA žymėjimo panašumus ir skirtumus ir bandysime jus nukreipti teisinga linkme.
- Populiariausi profesionalių finansinių pažymėjimų sąrašai. Gaukite geriausių finansinių pažymėjimų, skirtų viso pasaulio specialistams, dirbantiems šioje srityje, apžvalgą. Šiame vadove palyginamos 6 populiariausios programos, kad taptumėte atestuotu finansų analitiku iš įvairių programų tiekėjų, tokių kaip CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA
